浙江证监局召开证券经纪业务座谈会:严禁参与

,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调...


  ,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

  会上,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。

  会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理,依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责,及时报告违规交易和风险情况。

  二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险管理,提升客户服务质量,保护投资者合法权益。

  三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理,有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采取措施保障客户交易稳定和安全,做到“交易不断、数据不乱”。

  四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

  而在稍早前的3月8日,广东证监局率先发布消息称,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,广东证监局密切关注,加强防范。

  3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出三项明确要求:

  一是禁止与各类配资机构合作开展业务。要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求。

  二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

  结合工作实际,认真做好风险提示工作,引导投资者理性投资,防范投资风险,包括:利用官方网站、微信公众号,或者通过电话、短信、QQ群等提示风险,提醒投资者选择合法证券经营机构,理性投资;利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放提示理性投资的标语;关注互联网中配资公司宣称与本机构合作等相关宣传内容,如发现宣传不实的,及时主动辟谣。

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