券商不得为场外配资提供便利

伴随着股指的一路狂飙,正处于风生水起的场外配资行为遭到证监会重拳治理。证监会13日通过官方微博公布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(以下简称《通知》...


  伴随着股指的一路狂飙,正处于风生水起的场外配资行为遭到证监会重拳治理。证监会13日通过官方微博公布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(以下简称《通知》),禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

  据了解,该《通知》对证券公司提出六项要求。首先,要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。其次,要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。

  此外,要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。

  证监会还重申,证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。

  在此基础上,证监会还要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。最后证监会重申,对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

  伴随着A股市场的疯牛行情,赚钱效应提升,一些投资者也铤而走险,使用融资杠杆博弈市场的情况屡见不鲜。

  在严管场外配资的同时,证监会正逐步规范两融行为,明确提出券商做两融业务不得开展场外配资、伞形信托等融资业务。证监会新闻发言人邓舸在上周五的新闻发布会上也强调,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

  公开信息显示,各种形式的场外配资规模可能有1万亿至1.5万亿元。此番证监会对此加以规范,对市场将产生多大影响?南方基金首席策略分析师杨德龙表示,A股牛市环境下,很多投资者都加了杠杆,有一些民间配资公司甚至将杠杆提升到1:5以上。这对投资者来说意味着要承担巨大的风险。盘中震荡及大幅调整都是难以避免的,如果杠杆率过高,一个正常的调整都会导致投资者被迫平仓,带来重大损失。因此,证监会此举是为了维护市场稳定,对大盘中长期的走势不会产生太大影响。

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